66-raqamli imtihonni topshirish ham ketma-ketlikdagi 63, ham ketma-ketlikdagi 65 ta o'tishni anglatadi. Bundan tashqari, FINRA tomonidan boshqarilayotganda, Series 66 imtihoni NASAA sifatida ham tanilgan Shimoliy Amerika qimmatli qog'ozlar boshqaruvchilar assotsiatsiyasi tomonidan ishlab chiqilgan.
Yagona shakldagi qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonun
Bu 1956 yilda kiritilgan va keyinchalik davlatlarning qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunlarini standartlashtirish va uyg'unlashtirishga qaratilgan o'zgartishlarga asoslangan model qonunchiligining bir qismi. Ushbu g'oya mamlakat bo'ylab eng yaxshi amaliyotlarni joriy etish, shuningdek qimmatli qog'ozlar va qimmatli qog'ozlar bo'yicha professionallar uchun moslashishni soddalashtirish edi.
Investitsiya maslahatchisi vakili ta'rifi
Birgalikdagi qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunga muvofiq, investitsiya maslahatchisi vakili investitsion konsultatsiya firmasida ishlaydigan yoki unga aloqador bo'lgan shaxsdir:
- Tavsiyalar beradi yoki investitsion maslahat beradi
- Xaridor hisoblarini yoki portfellarni boshqaradi
- Qimmatli qog'ozlar bo'yicha qaysi tavsiyalar yoki tavsiyalar berilishi kerakligini belgilaydi
- Investitsion tavsiyalar berish yoki investitsiyaviy maslahatlar berish kabi investitsiya maslahatlarini beradi
- Investitsiya takliflarini sotish yoki sotish uchun taklif, taklif yoki muzokara uchun kompensatsiya oladi
- Yuqoridagi vazifalardan birini bajaradigan xodimlarni nazorat qiladi
Boshqa tarafdan, investitsion maslahatchi kimdir:
- Faqat ruhoniy yoki vazirlik harakatlarini amalga oshiradi
- Investitsiya takliflarini shakllantirish yoki taklif qilishning kimga aralashishi tasodifiy va investitsion maslahat xizmatlari uchun maxsus to'lovni kim qabul qilmaydi
SECda ro'yxatga olingan investitsion konsultativ kompaniyalar va ular tomonidan yoki ular bilan bog'lik bo'lgan odamlar alohida davlat ro'yxatidan o'tish, litsenziyalash yoki malakalanishdan ozod qilinadi, ularning haqiqiy ish joylari ma'lum bir davlatda joylashgan investitsiya maslahatchilari vakillari bundan mustasno.
Istisno
Bir nechta professional belgilar egalari, xususan, CFA va CFP, allaqachon bir xil moddaning tasdiqlangan mahoratiga ega deb hisoblanadilar va shuning uchun ko'plab davlatlarda 66-sinf imtihonlarini topshirishdan ozod qilinadi. Boshqa bunday nomlar orasida shaxsiy moliya mutaxassisi (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) va Chartered Investment Consultant (CIC) hisob raqamlari mavjud.
Testning davomiyligi
Series 66 imtihoni 110 ta ko'p tanlov savolidan iborat va testni yakunlash uchun 150 daqiqa ajratiladi. Imtihonda faqatgina 100 savol nomzodning yakuniy bahosiga to'g'ri keladi. Har bir test imtihonning keyingi versiyalarida foydalanish uchun ko'rib chiqilgan 10 ta tajribaviy savolni o'z ichiga oladi. Ular imtihon vaqtida taqsimlanadi va sinov ishtirokchilari ularning qaysi biri ekanligini bilmaydilar.
O'tgan ballar
Ketma-ket 66 imtihoni eng kam talablarga javob beradi va o'tish ballari 75 ta to'g'ri javob yoki 100 balldan iborat yakuniy balning 75 foizini tashkil etadi. Ketma-ket 66 imtihonini muvaffaqiyatsiz yakunlagan nomzod uni qayta qabul qilishdan kamida 30 kun kutish kerak. Xuddi shu qoida ikkinchi marta muvaffaqiyatsizlikka uchragan va uchinchi marta qabul qilmoqchi bo'lgan kishiga nisbatan qo'llaniladi. Uchinchi muvaffaqiyatsizlikdan so'ng, nomzod imtihonni qayta topshirishdan oldin kamida 180 kun kutish kerak. Ushbu qoida barcha keyingi muvaffaqiyatsiz urinishlar uchun qo'llaniladi.
Mavzular yopilgan
66-sinf imtihonlarini topshirish, ham Series 63 va Series 65-dan o'tishga tengdir. Biroq, u Series 7 sertifikatiga ega bo'lgan nomzodlar uchun mo'ljallangan. Shunga mos ravishda, Series 66 testi Series 65 ning muhim qismini tashkil etadigan, ammo Series 7 imtihonlarida batafsil va batafsil ma'lumotga ega bo'lgan qimmatli qog'ozlar, qimmatli qog'ozlar tahlillari va investitsiya strategiyasiga tegishli savollarni bekor qiladi.
Ro'yxatdan o'tgan va litsenziyalangan
Series 66 imtihonini topshirish bilan bog'liq bir nechta ogohlantirishlar mavjud. Birinchidan, nomzod, o'z faoliyatini olib boradigan davlatlarning qimmatli qog'ozlar to'g'risidagi qonunlari va nizomlarining o'ziga xos talablarini bilish va unga rioya qilish uchun javobgar. Ikkinchidan, imtihondan o'tish odatda ma'lum bir davlatda biznes qilish uchun litsenziyani olishning muhim sharti bo'lib, u faqatgina bitta emas va hech qachon ushbu davlatda litsenziyalanish yoki ro'yxatga olish uchun avtomatik huquqni taqdim etmaydi. Shunga qaramay, NASAA qat'iy ishonishicha, Qo'shma davlat qonunchiligini ekspertizadan o'tkazish davlat tartiblarini takomillashtirish va investitsion jamoatchilikni yaxshi himoya qilish uchun bunday tartibda va professional moliyaviy mutaxassislar malakasini oshirish standartlariga moslashtiradi.