Ro'yxatdan o'tgan Sotuvdagi Yordamchi Testi
Katta firmalarda yuqori standartlar
Series 11 imtihoni, asosan, Series 7 imtihonining ekvivalent qismlarining juda qisqartirilgan va soddalashtirilgan versiyasidir. Shunga qaramasdan, eng yirik chakana brokerlik firmalari o'zlarining ro'yxatga olingan savdo bo'yicha yordamchilarini yuqori darajadagi bilim darajasiga ega bo'lishlari kerak, bu ularning Series 7 va Series 66 imtihonlarini topshirishni talab etayotganini e'tiborga oling, ularning moliyaviy maslahatchilari o'tishlari kerak bo'lgan testlar.
Series 11 Registrantsga cheklovlar
11-savdoda ro'yxatga olingan savdo yordamchilari bunday faoliyatni cheklashlari kerak:
- Kerakli mijoz buyurtmalarini qabul qilish yoki qayta ishlashda yoki narx belgilari berilayotganda ularning a'zo firmalarida jismoniy bo'lishi kerak.
- Ular tegishli ravishda ro'yxatdan o'tgan direktorning bevosita nazorati ostida bo'lishi kerak.
- Ular investitsion maslahatlar yoki fikrlarni taklif qila olmaydi.
- Ular tavsiyalar bera olmaydi.
- Ular a'zo firma nomidan buyurtma berishga qodir emas.
- Ular yangi hisoblarni qabul qilishlari yoki ochishlari mumkin emas.
- Ular mavjud mijozlar oldindan malakali bo'lishi mumkin emas.
- Ular shaharning qimmatli qog'ozlariga yoki to'g'ridan-to'g'ri ishtirok etish dasturlariga buyurtmalar qabul qila olmaydi.
- Ular o'zlari ko'rib chiqadigan bitimlarning soni va hajmlari uchun qo'shimcha yoki bevosita tovon to'lashlari mumkin emas.
Ro'yxatdan o'tgan Sotuvdagi Asistanlarının Avzalliklar
Series 11 ro'yxatdan o'tgan savdo bo'yicha yordamchi ishbilarmonlik kitobida xaridorlarning katta miqdordagi nomaqbul savdo buyurtmasini olgan katta moliyaviy maslahatchi yoki moliyaviy maslahatchi jamoasi uchun alohida ahamiyatga ega bo'lishi mumkin.
Ro'yxatdan o'tgan Sotuvchi yordamchilari Kamchiliklari
Yuqorida sanab o'tilgan cheklovlarga duchor bo'lgan ro'yxatdan o'tgan savdo bo'yicha yordamchi maslahat va maslahat bera olmaydigan sof buyurtmachi hisoblanadi. Shunday qilib, moliyaviy maslahatchi buyurtma berishni istamasligi mumkin, agar buyurtmalar noto'g'ri tavsiya etilishi mumkin bo'lsa, mijozlarga bunday maslahatlarni taklif qilishi mumkin.
Sinov tarkibi
Series 11 imtihoni 50 savoldan iborat va bir soat davom etadi. 70% ball passiv o'tish hisoblanadi. Imtihonda qatnashadigan asosiy mavzular:
- Qimmatli qog'ozlarning turlari
- Xaridor hisoblari va buyurtmalar
- Qimmatli qog'ozlar bozori
- Xavfsizlik sohasi qoidalari
Keyinchalik, xususan, Series 11 imtihoni:
- Oddiy aktsiyalar sinflari; bozor qiymati / joriy narx; qismli aktsiyalar
- Kümülatif, konvertibl, chaqirilishi mumkin va sozlanishi / o'zgaruvchan tezligi kabi imtiyozli fond turlari
- Umumiy va imtiyozli qimmatli qog'ozlar va qarzdorlik qog'ozlari o'rtasidagi farq
- Variantlarning turlari va asosiy atamalar
- Amerika depozitar yozuvlari / aktsiyalari (ADR va ADS)
- Ko'chmas mulk investitsion shirkatlari (REIT)
- Investitsiya kompaniyalari mahsulotlari va birja savdosining fondlari turlari (ETF)
- Hisob turlari va har birida amalga oshiriladigan operatsiyalar
- Buyurtmachining buyurtmalarini qabul qilish va ularni ijro etish uchun yuborish
- Amaliyot turlari va buyurtmalar va ulardan foydalanilganda
- Mijozlar buyurtma chiptasida saqlanadigan ma'lumot
- Qimmatli qog'ozlarni sotish uchun mijozning qobiliyatini aniqlash
- Hisobga olish talablari
- Qimmatli qog'ozlar bozori va auktsion va dilerlik bozori o'rtasidagi farq
- Qimmatli qog'ozlar bilan bog'liq bitimlar bilan bog'liq termin
- Savdoni to'xtatishda amalda bo'lgan talablar
- SEC va Federal zahiradagi rollari
- FINRA va boshqa o'z-o'zini boshqarish organlarining roli
- 1934 yilgi qimmatli qog'ozlar oldi-sotdisi to'g'risidagi qonun
- Insider savdolari
- FINRA va NASD ro'yxatdan o'tish, malaka va uzluksiz ta'lim to'g'risidagi qoidalar
- Kasbiy faoliyat qoidalari
- Ishtirokchi firmalarda nazorat va muvofiqlik protseduralari